Compliance
Supporto documentale per procedure, fascicoli e presidi antiriciclaggio.
Supportiamo soggetti obbligati e organizzazioni nella predisposizione documentale di fascicoli e procedure antiriciclaggio.
Check fascicolo cliente
↳Identificazione e dati anagrafici del soggetto.
Introduzione
In sintesi
Il servizio integra analisi dell'operatività, raccolta documentale, fascicolo cliente, checklist, procedure interne e archiviazione ordinata.
Cosa include
Attività previste
- Analisi operatività
- Raccolta documentale
- Fascicolo cliente
- Checklist antiriciclaggio
- Procedure interne
- Archivio e conservazione
- Aggiornamento
A chi è rivolto
Destinatari
- — Soggetti obbligati
- — Professionisti e studi
- — Organizzazioni con obblighi AML
Problemi
Cosa risolve
- — Fascicolo cliente disordinato
- — Checklist non aggiornate
- — Procedure interne assenti
- — Conservazione documentale frammentata
Metodo
Come operiamo
Ogni servizio segue lo stesso metodo in sei fasi, dal primo contatto al supporto continuativo.
- 01Primo contatto
- 02Raccolta documentale
- 03Analisi preliminare
- 04Mappatura operativa
- 05Predisposizione fascicolo
- 06Supporto e aggiornamento
Documenti
Documenti gestibili
Fascicolo cliente
Documenti di identificazione
Checklist AML
Procedure interne
Registri
Note di valutazione documentale
Benefici
Cosa ottieni
- Fascicoli ordinati
- Checklist coerenti
- Procedure tracciabili
- Archivio documentale strutturato
Perimetro
Cosa non comprende
- Valutazioni riservate al soggetto obbligato
- Segnalazioni di operazioni sospette (riservate)
- Pareri legali
- Decisioni dell'autorità competente
FAQ
Domande frequenti
Banche, intermediari finanziari, professionisti e altre categorie individuate dalla normativa. L'applicabilità va verificata caso per caso.
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